Co obejmuje nasza praktyka
Właściwie zaprojektowany system compliance pozwala zabezpieczyć interesy organizacji, zapewnić jej prawidłowe funkcjonowanie i rozwój oraz ograniczyć ryzyko odpowiedzialności właścicieli, członków zarządu i kadry kierowniczej, a także zminimalizować ryzyko kar i strat finansowych, które mogłyby zagrozić ciągłości działania i pozycji rynkowej. Nasza wiedza i praktyka w zakresie budowania i utrzymywania efektywnych systemów compliance opiera się na doświadczeniu zdobytym na wewnętrznych stanowiskach prawniczych oraz zewnętrznym doradztwie dla podmiotów z najbardziej regulowanych sektorów polskiej gospodarki, w szczególności sektora bankowego.
Nasi prawnicy zostali wyróżnieni w międzynarodowych rankingach w kategorii Fintech.
Nasze usługi
- Podejście systemowe do budowy systemów compliance i utrzymania zgodności w compliance, oparte na najlepszych praktykach wypracowanych w sektorze finansowym. Mamy tu na myśli budowę procedur, przypisanie ról, linii obrony, oceny ryzyka, zasad budowy i monitorowania mechanizmów kontrolnych i niezależnej weryfikacji, działających uniwersalnie, niezależnie od zakresu przepisów i regulacji, którym organizacja podlega. Rozwiązania dopasowujemy do skali, specyfiki i rodzaju działalności podmiotu
- Przygotowanie i wdrożenie procedur tzw. core compliance – procedur zgłaszania naruszeń i nieprawidłowości (whistleblowing), procedur weryfikacji kontrahentów, polityk zakupowych, zarządzania konfliktami interesów, antykorupcyjnymi etc.
- Szkolenia praktyczne dotyczące podejścia i budowy systemów compliance w organizacji
- Audyty i oceny systemów compliance funkcjonujących w organizacjach
- Wdrożenia i audyty zgodności mechanizmów zapewnienia zgodności w wybranych obszarach działalności, m.in. RODO, AML, usługi płatnicze, AI, cyberbezpieczeństwo, prawa własności intelektualnej, prawo pracy
Wybrane doświadczenie
- Audyty i wdrożenia systemów compliance w największych polskich spółkach i grupach kapitałowych, w tym w sektorze bankowym, energetycznym, lotniskowym i innych sektorach infrastruktury krytycznej.
- Projekty wdrożenia przepisów prawa i regulacji obejmujących systemy compliance, systemy kontroli wewnętrznej oraz ład korporacyjny dla krajowych banków, w tym Rekomendacji H Komisji Nadzoru Finansowego (system kontroli wewnętrznej), rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie systemu zarządzania ryzykiem, Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych KNF oraz Dobrych Praktyk Spółek Notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie.
- Doradztwo na rzecz jednego z największych polskich banków w zakresie dostosowania struktury organizacyjnej i modelu realizacji projektów w metodyce zwinnej, zgodnie m.in. z wymogami Rekomendacji H oraz Zasad Ładu Korporacyjnego KNF.
- Wdrażanie niestandardowych systemów compliance dla mniejszych firm.
- Dziesiątki zrealizowanych projektów audytowych, wdrożeniowych i compliance ze złożonymi regulacjami, takimi jak AML, RODO, PSD2, UKSC (NIS), DORA, Rekomendacje KNF i Wytyczne EBA.
Reputacja
- Nasi prawnicy zostali wyróżnieni w międzynarodowych rankingach w kategorii Fintech.
- „Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Praktyczny przewodnik" Wolters Kluwer Polska 2018
- M. Ćwiakowski, „Ograniczanie zatorów płatniczych w systemie compliance przedsiębiorstwa" (w:) Jacek Liput (red.) „Ograniczanie zatorów płatniczych. Praktyczny przewodnik"
- M. Ćwiakowski „Przeciwdziałanie korupcji i przestępstwa korupcyjne w kontekście ochrony sygnalistów" (w:) Aneta Sieradzka, Monika Wieczorek (red.) „Ochrona sygnalistów. Praktyczny poradnik z wzorami dla sektora publicznego i prywatnego"